河北省業(yè)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

 一、總則

      第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，加強(qiáng)對拍賣業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)其健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》和有關(guān)文件，結(jié)合我省拍賣業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
      第二條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立經(jīng)營性拍賣企業(yè)或分公司的（外商投資設(shè)立拍賣企業(yè)或分公司除外），均應(yīng)按照本細(xì)則到省商務(wù)廳辦理審核許可。
      第三條 省商務(wù)廳是拍賣行業(yè)主管部門，對全省拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
      各設(shè)區(qū)市商務(wù)局和擴(kuò)權(quán)縣（市）商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

二、拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立

      第四條 申請設(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)符合《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》和有關(guān)企業(yè)名稱登記管理規(guī)定，并含有“拍賣”字樣。
      第五條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
     （一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；    
     （二）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
     （三）有使用面積不少于200平方米的固定辦公場所；
     （四）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名注冊拍賣師，并有具備與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)（如房地產(chǎn)評估、二手車鑒定評估、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人等）從業(yè)資格的專職或兼職人員；
     （五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《拍賣管理辦法》規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
     （六）符合全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)?shù)爻鞘猩虡I(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃的有關(guān)規(guī)定。
      第六條 申請設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料一式三份：
     （一）申請報告（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立拍賣企業(yè)的名稱、注冊資本、股東或發(fā)起人姓名或名稱、機(jī)構(gòu)住所、法定代表人、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍及可行性分析等內(nèi)容，并承諾所提交材料的真實(shí)性）；
     （二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
     （三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
     （四）股東中企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人有效身份證明，擬任法定代表人簡歷和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的無故意犯罪記錄證明；
     （五）經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)備案的《拍賣師變更注冊單位審批表》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》及《拍賣從業(yè)人員資格證書》（復(fù)印件，但須核對原件）；
     （六）使用面積不少于200平方米的自有或租賃期一年以上的固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
     （七）會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告和股東注冊資本銀行對賬單；
     （八）員工花名冊，包括姓名、性別、學(xué)歷、職稱、擬任職務(wù)、聯(lián)系電話等；
     （九）《拍賣企業(yè)設(shè)立審核許可審批表》（一式三份）；
     （十）申請設(shè)立拍賣企業(yè)審核許可代理人證明；
     （十一）其他材料（如可行性報告、股權(quán)分配協(xié)議等）；
      拍賣企業(yè)申請文物拍賣資格的，還需提交一千萬元人民幣以上的注冊資本和具有文物拍賣專業(yè)知識人員的證明材料。
      第七條 拍賣企業(yè)申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
     （一）符合全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)?shù)爻鞘猩虡I(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃的有關(guān)規(guī)定；
     （二）年檢合格；
     （三）企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對每個公司，需撥付不少于一百萬元的人民幣的資金或?qū)嵨铮?br/>     （四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣資格的人員，其中一名為注冊到分公司的拍賣師，并具備與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)（如房地產(chǎn)評估、二手車鑒定評估、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)等）從業(yè)資格的專職或兼職人員；
     （五）有使用面積不少于100平方米的固定辦公場所； 
     （六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣；
     （七）依法納稅、無欠稅紀(jì)錄。
      第八條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人需要提交下列材料一式三份：
     （一）擬設(shè)立分公司的申請報告；
     （二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
     （三）最近兩年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報表；
     （四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；
     （五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及兩名以上具有拍賣從業(yè)資格人員的相關(guān)資質(zhì)證明（其中：擬聘任的拍賣師須是注冊于本企業(yè)的）；
     （六）使用面積不少于100平方米的自有或租賃期一年以上的固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
     （七）會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告，包括申請企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣，對每個分公司撥付不少于一百萬元人民幣以上的資金（或?qū)嵨铮┑淖C明；
     （八）當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)出具的完稅證明；
     （九）當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的擬任分公司負(fù)責(zé)人的無故意犯罪記錄證明；
     （十）經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)備案的《拍賣師變更注冊單位審批表》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》及《拍賣從業(yè)人員資格證書》（復(fù)印件，但須核對原件）；
     （十一）員工花名冊，包括姓名、性別、學(xué)歷、職稱、擬任職務(wù)、聯(lián)系電話等；
     （十二）《拍賣分公司設(shè)立審核許可審批表》；（一式三份）。
      第九條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
      申請設(shè)立拍賣企業(yè)或分公司，屬中直、省屬資產(chǎn)經(jīng)營公司和授權(quán)經(jīng)營企業(yè)集團(tuán)獨(dú)資或控股的，申請人可直接向省商務(wù)廳報送。其他申請人則按屬地管理原則，報經(jīng)企業(yè)或分公司所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣（市）商務(wù)主管部門初審合格后，于每年的5、11月份分兩次從河北商務(wù)網(wǎng)上向省商務(wù)廳申報，對網(wǎng)上預(yù)審合格的，申請人將本細(xì)則第六條或第八條所規(guī)定的材料一式三份送省商務(wù)廳辦公室。廳辦公室收到申報材料后呈報分管廳領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)承辦的市場體系建設(shè)處根據(jù)廳領(lǐng)導(dǎo)批示意見，對材料齊全的，告知申請人予以受理；材料不齊全的，待補(bǔ)齊后，再予受理。
      省商務(wù)廳受理申請后，承辦人員對經(jīng)營場所、相關(guān)材料等進(jìn)行審查核實(shí)，根據(jù)審核許可條件和全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)政策，提出擬辦意見并按程序逐級呈報。對經(jīng)集體研究擬批準(zhǔn)設(shè)立的，在河北商務(wù)網(wǎng)上予以公示，未發(fā)現(xiàn)問題的，由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)頒發(fā)商務(wù)部統(tǒng)一印制的中華人民共和國《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》（下同）；對于不批準(zhǔn)的，向申請人說明原因。申請人持《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理營業(yè)登記手續(xù)。
      第十條 省商務(wù)廳對拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
      第十一條 設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣（市）商務(wù)主管部門可在每年的4、10月份集中受理拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立申請，在當(dāng)?shù)啬甓纫?guī)劃發(fā)展指標(biāo)未用完時，對符合設(shè)立條件的所有申請材料應(yīng)在受理后的二十個工作日內(nèi)完成初審上報工作，對不符合條件的應(yīng)書面向申請人予以說明；省商務(wù)廳在受理申請后的二十個工作日內(nèi)做出行政許可決定。二十個工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)主管廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可順延十個工作日。

三、從事公物拍賣資格

      第十二條 國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)。
      第十三條 拍賣企業(yè)從事公物拍賣資格，按照屬地管理的原則進(jìn)行認(rèn)定，其數(shù)量由認(rèn)定部門根據(jù)當(dāng)?shù)嘏馁u工作實(shí)際需要確定。申請擁有設(shè)區(qū)市或擴(kuò)權(quán)縣（市）行政區(qū)域內(nèi)公物拍賣資格的，由企業(yè)向公物財產(chǎn)所在地人民政府或人民政府委托的商務(wù)主管部門審核合格后確認(rèn)指定。
      申請擁有全省范圍內(nèi)的公物拍賣資格的，由企業(yè)向省商務(wù)廳提出申請，經(jīng)省商務(wù)廳審核合格后確認(rèn)指定。
      第十四條 從事公物拍賣資格的企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
     （一）企業(yè)依法成立并開展業(yè)務(wù)兩年以上且上一年度拍賣成交額在2000萬元以上的；
     （二）有兩名或兩名以上國家注冊拍賣師；
     （三）有熟悉財務(wù)會計、國有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)、規(guī)章的人員；
     （四）有符合公物拍賣的場所和設(shè)施；
     （五）建立必要的經(jīng)營管理制度、經(jīng)營規(guī)范、服務(wù)良好、無違法違規(guī)經(jīng)營活動記錄；
     （六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
                                      

 四、拍賣企業(yè)及分公司的變更、注銷

      第十五條 拍賣企業(yè)或分公司向工商行政機(jī)關(guān)申請變更注冊登記項(xiàng)目前，需填寫《拍賣企業(yè)變更審核許可事項(xiàng)審批表》或《拍賣分公司變更審核許可事項(xiàng)審批表》（一式二份），連同相關(guān)材料，報省商務(wù)廳核準(zhǔn)后換發(fā)《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》。企業(yè)持新的《拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營證書》和營業(yè)執(zhí)照到所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣（市）商務(wù)主管部門備案。
      第十六條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》之日起，六個月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，其《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》自動失效。由省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》或公告宣布其作廢。
      第十七條 拍賣企業(yè)及分公司成立后六個月未開業(yè)，或開業(yè)后六個月無正當(dāng)理由未辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照后，省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》或公告宣布其作廢。
      第十八條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣布破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。 
      第十九條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營過程中其經(jīng)營資格條件發(fā)生變化，達(dá)不到《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定設(shè)立拍賣企業(yè)和拍賣企業(yè)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)具備條件的，由省商務(wù)廳發(fā)出限期整改通知書。整改后仍達(dá)不到規(guī)定條件的，由省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》或公告宣布其作廢。

五、外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止

      第二十條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司或申請變更注冊登記項(xiàng)目、終止等相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)符合商務(wù)部《拍賣管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，并向商務(wù)部申請。

六、監(jiān)督管理

      第二十一條 省商務(wù)廳負(fù)責(zé)制定和實(shí)施全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；管理與指導(dǎo)全省的拍賣行業(yè)自律組織。
第二十二條 省商務(wù)廳對全省拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。各設(shè)區(qū)市商務(wù)局和擴(kuò)權(quán)縣（市）商務(wù)主管部門對本行政區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。
      第二十三條 省商務(wù)廳每年度對拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督核查，并出具監(jiān)督核查意見；對核查不合格的拍賣企業(yè)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報有關(guān)部門。
      拍賣企業(yè)應(yīng)按省商務(wù)廳的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)接受核查，并提交年度工作報告，經(jīng)法定機(jī)構(gòu)審計的財務(wù)報表和拍賣成交額報告，《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣業(yè)從業(yè)人員資格證》等材料。
設(shè)立分公司的拍賣企業(yè)提交的核查材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交分公司《營業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣從業(yè)人員資格證》等材料。
      第二十四條 對拍賣業(yè)實(shí)行統(tǒng)計制度。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省、設(shè)區(qū)市和擴(kuò)權(quán)縣（市）商務(wù)主管部門報送企業(yè)經(jīng)營情況統(tǒng)計表。河北省拍賣業(yè)統(tǒng)計制度由省商務(wù)廳另行制定。
      第二十五條 對拍賣企業(yè)實(shí)行信用管理制度，河北省拍賣企業(yè)信用管理制度由省商務(wù)廳另行制定。
      第二十六條 省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對違反《拍賣法》和商務(wù)部《拍賣管理辦法》從事拍賣活動的拍賣企業(yè)和拍賣師，按商務(wù)部《拍賣管理辦法》第六章有關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。

七、附則

      第二十七條 本細(xì)則由河北省商務(wù)廳負(fù)責(zé)解釋。
      第二十八條 本細(xì)則自2006年2月1日起實(shí)施。